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A auditoria de conformidade: a ferramenta essencial para avaliar a conformidade de sua empresa com as obrigações regulatórias

Por Rita Hassani Idrissi

Em 4 de julho de 2025

Uma auditoria de conformidade permite que uma empresa realize uma avaliação objetiva e precisa de suas obrigações regulamentares em um determinado campo ou serviço (proteção de dados, situação financeira, condições de trabalho etc.).

Ela é usada para identificar discrepâncias menores ou maiores com o objetivo de fazer correções e garantir a conformidade. Estão disponíveis vários tipos de auditoria (externa, RGPD, pré-certificação, etc.).

Descubra como essa ferramenta de avaliação é organizada (coleta de dados, análise, áreas de melhoria etc.) e quais são seus objetivos.

O que exatamente é uma auditoria de conformidade?

Auditoria de conformidade: definição

Uma auditoria de conformidade é uma ferramenta de controle e avaliação que permite a uma empresa ou instituição determinar o nível de conformidade de um sistema existente com uma estrutura de referência legal, regulamentar ou padrão.

O sistema existente pode ser :

  • seu setor de negócios em geral ou um de seus departamentos (recursos humanos, folha de pagamento, etc.);
  • proteção de dados pessoais
  • condições de trabalho
  • o ambiente;
  • seu território, etc.

Por que realizar uma auditoria de conformidade: objetivos e benefícios

Uma auditoria de conformidade oferece uma oportunidade de fazer um balanço da situação e identificar áreas para melhoria. Seu objetivo é verificar e medir a conformidade de uma organização, com os seguintes objetivos

  • identificar riscos e encontrar soluções práticas;
  • gerenciar as atividades de forma mais eficaz
  • modificar as práticas quando necessário;
  • proteger contra sanções relacionadas à não conformidade...

Auditoria de conformidade vs. auditoria de eficiência: são a mesma coisa?

Não é bem assim. Esses dois tipos de auditoria têm objetivos diferentes, embora muitas vezes se baseiem nas mesmas informações.

Uma auditoria de conformidade verifica se a empresa está em conformidade com os regulamentos em vigor. Ela avalia o nível de conformidade com normas, leis e políticas internas ou externas. Em outras palavras, as regras estão sendo seguidas à risca?

A auditoria de eficiência vai além. Ela analisa se os processos em vigor estão realmente produzindo os resultados esperados. Não nos contentamos mais em dizer "está feito", mas sim "está bem feito".

Vamos dar um exemplo. Uma organização pode estar em perfeita conformidade com as regras de proteção de dados pessoais (RGPD), mas tem um processo lento e ineficiente para responder às solicitações dos usuários. O primeiro ponto é aprovado na auditoria de conformidade, o segundo é reprovado na auditoria de eficiência.

O ideal é que os resultados sejam combinados para reforçar tanto a conformidade com as obrigações regulatórias quanto o desempenho interno da .

Quais são os tipos de auditoria de conformidade existentes?

Há vários tipos de auditoria criados para avaliar a conformidade de um estabelecimento com regulamentos ou normas.

Auditoria externa

É realizada por uma pessoa de fora da empresa e pode abranger uma ampla gama de áreas:

  • demonstrações financeiras
  • organização do trabalho
  • segurança no local de trabalho, etc.

Ela ajuda a identificar qualquer mau funcionamento ou a entender um incidente existente e a implementar melhorias.

Uma auditoria externa também pode ser usada para verificar a conformidade do sistema de um fornecedor com os requisitos de uma norma ou com as próprias regras da empresa.

Auditoria de pré-certificação

Também conhecida como "auditoria em branco" ou "pré-auditoria", permite que uma empresa realize um teste antes do estágio de certificação ou rotulagem real , seja ele qual for:

  • ISO 9001
  • ISO 14001, ETC,
  • Qualiopi,
  • IFS, etc.

A auditoria de pré-certificação também é adequada para preparar e tranquilizar os participantes e a equipe envolvida antes do processo de certificação, mas também para trabalhar nos pontos fracos identificados.

Auditoria de conformidade com o RGPD

O Regulamento Geral de Proteção de Dados (RGPD) europeu exige que as empresas e organizações de todos os setores gerenciem e protejam os dados pessoais de forma mais eficaz.

O objetivo da auditoria de conformidade do RGPD é descobrir se a diretiva europeia está sendo aplicada e em que medida. Em particular, ela leva em conta os seguintes pontos

  • a operação técnica do sistema de informações e, mais especificamente, o processamento de dados pessoais;
  • a documentação em vigor (carta de TI, registro de processamento, formulário de consentimento, etc.);
  • a segurança e a confiabilidade do sistema de informações atual.

Ao garantir a conformidade com o RGPD, as empresas evitam o risco de sanções e podem otimizar a segurança de seu sistema de informações.

Como realizar uma auditoria de conformidade eficaz: 4 etapas principais

1 - Realizar um estudo documental e um inventário das atividades em questão

Essas duas etapas permitem identificar as normas e os padrões de referência aplicáveis nas áreas escolhidas.

2 - Escolha o tipo de informação a ser coletada durante a auditoria

A auditoria pode ser realizada de várias maneiras e usando diferentes ferramentas:

  • Observações no local;
  • Entrevistas com as pessoas envolvidas
  • Exame de documentos, etc.

Essas são as técnicas mais comuns usadas para coletar informações para uma auditoria. Todos os elementos coletados são então examinados e comparados com as normas e os regulamentos para identificar quaisquer discrepâncias.

Essas não-conformidades são geralmente classificadas. Encontramos :

  • Não conformidades menores, que não têm impacto real sobre a atividade ou a segurança da empresa;
  • Não conformidades maiores, que podem ter repercussões na forma como a organização opera.

3 - Chamada de um prestador de serviços ou uso de software apropriado

Há vários profissionais (internos ou externos à organização) que podem ajudá-lo a preparar e realizar uma auditoria de conformidade:

  • especialistas independentes
  • empresas especializadas
  • empresas de consultoria, etc.

Entretanto, para se beneficiar de uma análise eficaz, relevante e proativa, você precisa recorrer a um provedor de serviços com o conhecimento e a experiência essenciais. Um especialista em segurança de TI pode ajudá-lo com uma auditoria de conformidade com o RGPD, um contador com uma auditoria de conformidade contábil, etc.

Você também pode contar com um software específico que fornece uma vigilância regulatória. Essa ferramenta permite que você :

  • realizar pesquisas regulatórias por tema (incêndio, segurança cibernética, saúde e segurança no local de trabalho, etc.) ;
  • acessar todos os regulamentos (decretos, contratos, etc.) que você precisa cumprir;
  • acompanhar a legislação (para que você possa se manter atualizado com os novos desenvolvimentos);
  • gerenciar sua estratégia de conformidade;
  • implementar um plano de ação de conformidade.

4 - Relatório sobre o status de conformidade

O relatório de auditoria apresenta os pontos fortes, as oportunidades de melhoria e as não conformidades identificadas. As recomendações são essenciais, pois permitem que as correções sejam feitas e que a conformidade com os regulamentos ou normas seja alcançada.

Exemplo de um relatório de auditoria de conformidade para estruturar o seu próprio

Precisa de ajuda para redigir seu relatório de auditoria? Aqui está um exemplo de relatório que você pode adaptar à sua empresa, às suas atividades e ao tipo de auditoria que está realizando. Preencha os campos ausentes com seus próprios dados.

1. Informações gerais

Nome da organização auditada: [....................................................]

Data da auditoria: [....................................................]

Tipo de auditoria: [Auditoria interna / Auditoria externa / Auditoria de conformidade com o RGPD / Outra]

Pessoa responsável pela auditoria: [....................................................]

Auditor(es): [....................................................]

2. Objetivos e escopo

Objetivo principal: [Avaliar a conformidade com os regulamentos, identificar não conformidades, etc.].

Escopo da auditoria: [Departamentos envolvidos, processos analisados, tipo de atividades cobertas, etc.].

3. Metodologia

Coleta de informações: [Estudo documental, entrevistas, questionários, observações de campo, etc.]

Critérios de conformidade utilizados: [Normas ISO, regulamentos do RGPD, políticas internas, etc.].

4. Conclusões

Pontos de conformidade:

  • [Exemplo: O processamento de dados pessoais está documentado e atualizado]
  • [Exemplo: Os formulários internos cumprem os requisitos legais]

Não conformidades identificadas :

  • [Exemplo: Não há registro de processamento de dados].
  • [Exemplo: Nenhum procedimento para gerenciar violações de segurança]

5. Recomendações

Medidas corretivas propostas:

  • [Exemplo: Estabelecer um registro de RGPD em 30 dias]
  • [Exemplo: Treinar equipes no processamento de dados pessoais]

6. Conclusão

Nível geral de conformidade: [Em conformidade / Parcialmente em conformidade / Não em conformidade]

Comentários do auditor: [....................................................]

Assinatura: [....................................................]

As 5 principais ferramentas de gerenciamento de conformidade

Quando se trata de auditorias de conformidade, as ferramentas certas fazem toda a diferença. Plataformas tudo-em-um, soluções especializadas em RGPD ou software de controle interno: aqui estão as nossas 5 principais para manter sua empresa alinhada (e dormir tranquilo 💤).

Auditool

🛠 Auditool, uma plataforma abrangente que ajuda a melhorar continuamente seus produtos e processos. Com o Auditool, as empresas podem gerenciar suas auditorias de QHSE, cibernéticas, de controle interno e muito mais! Os auditores compartilham seu trabalho, anotam repositórios e geram automaticamente resultados relevantes para ajudá-lo. Monitore as estatísticas de conformidade e o progresso das ações corretivas em tempo real e forneça relatórios personalizados para cada parte interessada da empresa.

MasterControl

O MasterControl é líder mundial em gerenciamento de conformidade para setores altamente regulamentados, como saúde, farmacêutico e aeroespacial. O software centraliza seus dados, automatiza seus relatórios de auditoria e rastreia seu status de conformidade com a ISO ou a FDA em tempo real. Seu mecanismo de fluxo de trabalho integrado evita erros e economiza um tempo precioso em seus processos de qualidade. Bônus: tudo é rastreável e seguro, desde a auditoria interna até o relatório final.

Netwrix Auditor

O Netwrix Auditor é a referência para monitorar seus dados confidenciais e garantir a conformidade com regulamentos como o RGPD ou a Lei Sarbanes-Oxley. O software detecta desvios, rastreia todas as alterações e alerta você sobre qualquer comportamento suspeito. Ideal para reforçar a segurança de seu sistema de informação e provar que sua empresa está em conformidade.

VComply

Diga adeus às incômodas planilhas de Excel com o VComply! Esse software em nuvem permite que você gerencie a conformidade regulamentar e os riscos por meio de uma interface clara e intuitiva. Você cria seus critérios, atribui tarefas, acompanha ações corretivas e gera relatórios com o clique de um botão. Simples, visual e colaborativo, o VComply é adequado para todos os tipos de organização, desde PMEs até grandes grupos.

Witik

🛠 Witik, uma solução de conformidade 100% fabricada na França que ajuda PMEs, ETIs e grandes grupos a gerenciar seus diversos programas de conformidade (RGPD, lei Sapin II e ISO). Graças ao seu módulo de avaliação de terceiros, você pode implementar facilmente auditorias de conformidade de seus subcontratados para se proteger contra qualquer sanção da CNIL e , ao mesmo tempo, reforçar a transparência na sua relação cliente-fornecedor. Além disso, o Witik oferece suporte personalizado e seguro durante todo o processo de conformidade: registros automatizados, módulo colaborativo, sistema de alerta avançado e muito mais!

Resumo da auditoria de conformidade

Uma auditoria de conformidade é uma maneira confiável e eficaz de uma empresa descobrir sua posição em relação à legislação e aos padrões atuais.

Ela se baseia em uma avaliação da situação em um determinado momento e fornece sugestões detalhadas de melhorias. Você pode recorrer a especialistas para realizá-la ou contar com o software apropriado.

Artigo traduzido do francês